2017 2 2日
株式会社 コン 代表取締役 中裕輔 問合 先： 管理部 03-5465-8022 代表
当社のコ ・ ン の状況 以 のとお す
．コ ポ ト ガバナンス 関する基本的 考え方及び資本構成、企業属性その他の基本情報
．基本的 考え方
当社 コ ・ ン 経営統治機能と位置付け お 企業価値 的に高め いく めの 可 機能 あ との認識に基 コ ・ ン 体制の強化及び 実に め お ます ま 株主に す 説明責任 果 す く 迅 適 情報開示の実施と意思決定にお け 透明性及び公 性 確保す と 極め 要と考え お ます に 健全 倫理観に基 く
コン ン 体制 徹底 株主 投資家及び事業 めとす 利
害関係者 の信頼 得 と 要 経営課 と認識 お ます
コ ン ・コ の各原則 実施 い理
コ ン ・コ の基 原則 す 実施 お ます
コ ン ・コ の各原則に基 く開示
コ ン ・コ の各原則に い 当社 に 開示 お ます
．資本構成
外国人株式保有比率 10％以上20% 満
大株主の状況
氏 又 称 所有株式数(株) 割合(％)
株式会社 ン 770,360 18.14
ン ・ ・ 投資事業有限責任組合 722,720 17.02
ャ コ Ｖ４共有投資事業有限責任組合 500,000 11.77 ン ャ 2号投資事業有限責任組合 474,320 11.17
ン ・ 2号投資事業有限責任組合 397,160 9.35
WiL Fund I, L.P. 342,560 8.07
中 裕輔 226,580 5.34
Sparrowhawk Partners, Inc. 200,000 4.71
秋 英 168,600 3.97 ほ ャ 第3号投資事業有限責任組合 154,160 3.63
支配株主
親会社
親会社の上場取引所
補足説明
．企業属性
上場予定市場区 東京
決算期
業種 売業
直前事業 度 におけ (連結)従業員数 100人 満 直前事業 度におけ (連結)売上高 100億 満 直前事業 度 におけ 連結子会社数 10社 満
．支配株主との取引を行う際 おける少数株主の保護の方策 関する指針
．その他コ ポ ト ガバナンス 重要 影響を与えうる特別 事情
．経営上の意思決定、執行及び監督 係る経営管理組織その他のコ ポ ト ガバナンス体制の状況
．機関構成 組織運営等 係る事項
組織形態 監査役会設置会社
取締役関係
定款上の取締役の員数 9
定款上の取締役の任期
取締役会の議長 代表取締役
取締役の人数 5
社外取締役の選任状況 選任 い 社外取締役の人数
社外取締役のう 独立役員に指定 い 人 数
会社との関係( )
氏 属性 会社との関係(※ )
a b c d e f g h i j k
雄 その他会社の出身者
※ 会社との関係に い の選択項目
a.上場会社又 その子会社の業 執行者
b.上場会社の親会社の業 執行者又 非業 執行取締役 c.上場会社の 弟会社の業 執行者
d.上場会社 主要 取引先とす 者又 その業 執行者 e.上場会社の主要 取引先又 その業 執行者
f.上場会社 役員報酬以外に多 の金銭その他の財産 得 い コン ン 会計専門家 法 専門家 g.上場会社の主要株主 当該主要株主 法人 あ 場合に 当該法人の業 執行者
h.上場会社の取引先 d e及びfのい に 該当 い の の業 執行者 人の i.社外役員の相互就任の関係にあ 先の業 執行者 人の
j.上場会社 寄付 行 い 先の業 執行者 人の k.その他
会社との関係( )
氏 独立
役員
適合項目に関す 補 足説明
選任の理
雄 ○ コ ン ン 会 社 お よ び 事 業 会
社 の 経 験 お よ び 経 営 経 験 当 社 の 経 営 全 般 に 活 と お よ び 当 社 成 長 い く 過 程 の 組 織 構 築 や ン 上 の 課 事 前に解決す めの 言・提言 行
い く めに選任 お ます ま 当社の間に 特 利害関係
く 一般株主との利益相 生 お そ い と 独 立 役 員 と
指定 お ます
任意の委員会
指 委員会又 報酬委員会に相当す 任意の委 員会の有無
監査役関係
監査役会設置の有無 設置 い
定款上の監査役の員数 4
監査役の人数 3
監査役 会計監査人 部監査部門の連携状況
監査役と 部監査担当者 定期的に 部監査の実施状況等に い 情報交換 行い情報の共有 図 お ます に監査役 会計監査人および 部監査担当者との間の情報交換・意見交換に い 会計監査人 監査 実施す 都度開催 監査講評に 部監査人及び監査役 席す とによ
情報の共有 図 とと に 監査上の問 点の有無や今 の課 等に い 随時意見交換等 行 お ます
社外監査役の選任状況 選任 い
社外監査役の人数 2
社外監査役のう 独立役員に指定 い 人 数
2
会社との関係( )
氏 属性 会社との関係(※ )
a b c d e f g h i j k l m
中森 真紀子 公認会計士
廣 聡 弁護士
※ 会社との関係に い の選択項目
a.上場会社又 その子会社の業 執行者
b.上場会社又 その子会社の非業 執行取締役又 会計参 c.上場会社の親会社の業 執行者又 非業 執行取締役 d.上場会社の親会社の監査役
e.上場会社の 弟会社の業 執行者
f.上場会社 主要 取引先とす 者又 その業 執行者 g.上場会社の主要 取引先又 その業 執行者
h.上場会社 役員報酬以外に多 の金銭その他の財産 得 い コン ン 会計専門家 法 専門家 i.上場会社の主要株主 当該主要株主 法人 あ 場合に 当該法人の業 執行者
j.上場会社の取引先 f g及びhのい に 該当 い の の業 執行者 人の k.社外役員の相互就任の関係にあ 先の業 執行者 人の
l.上場会社 寄付 行 い 先の業 執行者 人の m.その他
会社との関係( )
氏 独立
役員
適合項目に関す 補足説明
選任の理
中森 真紀子 ○ 公認会計士・税理士と の財 ・会計
に 関 す 豊 富 経 験 と 専 門 知 識 有 お 社外監査役と の職 適 に 遂 行 の と 断 め あ
ます
廣 聡 ○ 弁 護 士 と の 豊 富 経 験 と 専 門 知 識
有 お 社外監査役と の職 適 に 遂 行 の と 断 め あ ます
独立役員関係
独立役員の人数 3
その他独立役員に関す 事項
ン ン 関係
取締役 の ン ン 付 に関す 施策の 実施状況
ョン制度の 入
該当項目に関す 補足説明
当社 業績向上に す 意欲や士気 喚起す とと に優秀 人材 確保 企業価値向上に資す
と 目的と ョン制度 入 お ます
ョンの付 象者 社 取締役 社 監査役 従業員 該当項目に関す 補足説明
取締役の他 従業員に 業績向上によ 意欲や士気 高め 事 目的と ョ ン制度 入 お ます お監査役に 監査役就任前におけ 従業員と の 労に 付 お ます
取締役報酬関係
開示状況 個 報酬の開示 い い
該当項目に関す 補足説明
報酬等の総 億 以上 あ 者 存在 い め 報酬の個 開示 実施 お ま
報酬 又 その算定方法の決定方針の有無 あ 報酬 又 その算定方法の決定方針の開示 容
取締役の報酬に い 株主総会の決議によ 報酬限度 の範 業績や各取締役の管掌業 の 成果等 案 取締役会 授権 代表取締役社長 決定 お ます
社外取締役(社外監査役)の 体制
社外取締役及び社外監査役の 管理部 行 お ます ま 非常勤監査役に す 情報伝達 常勤監査役 定期的に行 お ます
．業務執行、監査 監督、指名、報酬決定等の機能 係る事項(現状のコ ポ ト ガバナンス体制の 概要)
1取締役会
当社の取締役会 取締役5 う 社外取締役1 構成 お ます 取締役会 原則 1 回の定時取締役会 開催す ほ 必要に応 臨時取締役会 開催 迅 経営上の意思決定 行 え 体制と お ます 取締役会 法 ・定款に定め 事項のほ 経営に関す 要事項 決定す とと に各取締役の業 執行の状況 監督 お ます
ま 取締役会に す の監査役 出席 取締役の業 執行の状況 監視 体制と お ます
2監査役会
当社 監査役会設置会社 あ 常勤監査役1 及び非常勤監査役2 う 社外監査役2 構成 お ます 監査役会 毎 1 回の定例の監査役会 開催す ほ 必要に応 臨時の 監査役会 開催 監査計画の策定 監査実施状況 監査結果等の検討等 監査役相互の情報共有 図
お ます 3 部監査
当社 社長直轄機能と 部監査担当者 設け 業 行 お ます 法 及び社 規程 の遵 守 防 業 の効率化・社 管理の有効化等の視点 業 監査等 実施 お 要 問 検出 場合に 社長及び監査役会に報告す とと に その改善 応に い 確認 行 お ます
4会計監査人
当社 有限責任監査法人 と監査契約 締結 独立の立場 会計監査 け お ます
監査法人および当社の監査に従事す 監査法人の業 執行社員と当社の間に 特 利害関係 あ ま
5責任限定契約
当社 会社法第427条第 項の規定によ 取締役 業 執行取締役等 あ 者 除く 及び監査 役との間 会社法 423 条第 項に定め 責任 法 規定す ま 限定す 契約 締結す と
定款に定め お ます
．現状のコ ポ ト ガバナンス体制を選択している理由
当社の企業規模や事業 容 監査役会設置会社 最適 あ と 断 お 社外取締役1 独 立役員 社外監査役2 選任す と 取締役会に す 牽制及び監視機能の向上 図 お ます
．株主その他の利害関係者 関する施策の実施状況
．株主総会の活性化及び議決権行使の 滑化 向けての取組み
補足説明
株主総会招集通知の 期発送 決算業 の 期化 図 招集通知の 期発送に取 組 予定 す 集 中 日 回 避 株 主 総 会 の
設定
よ 多くの株主に 参 い け よう 集中日 避け 開催日と よう留意い ます
電 磁 的 方 法 に よ 議 決 権 の 行 使
今 検討す 事項と 考え お ます
議 決 権 電 子 行 使
ム の 参 そ の 他 機 関 投 資 家 の 議 決 権 行 使 環 境 向 上 に 向 け 取組
今 検討す 事項と 考え お ます
招集通知(要約)の英文 の提供 今 検討す 事項と 考え お ます その他
実施 い い
．IR 関する活動状況
補足説明
代表者自身によ 説明の有無 ャ
の作 成・公表
作成・公表 お ま 株主・投資家の皆様に透明 性・公 性・ 性 基 に情報提供 め お ます
個 人 投 資 家 向 け に 定 期 的 説 明 会 開 催
定期的 開催 予定 お ま 個人投資家向けＩ ン の参 等 検討い ます
あ
・機関投 資 家 向 け に 定 期 的 説明会 実施
定期的に決算説明会 開催す 予定 す あ
外 投 資 家 向 け に 定 期 的 説 明 会 開 催
IR 資 料 ム
掲載
当社Web に投資家向け情報 設け 決算情報 や適時開示情報の掲載 行う予定 す
IRに関す 部署(担
当者)の設置
管理 部 にＩ 担当 ョン 設置す 予定 す
その他
実施 い い
．ステ クホ ダ の立場の尊重 係る取組み状況
補足説明 社 規 程 等 に よ
の 立 場 の 尊 に い 規定
当社 に 有用 情報 確 迅 に公表す と
要 あ と認識 お ム 等 通 情報提供 行 いく方針 あ ます
環境保全活動 CSR 活動等の実施
に す 情 報 提 供 に 係 方 針 等 の 策 定
当社 ム 決算説明会等によ に す 積極的 情
報開示 行う方針 あ ます
その他
実施 い い
． 部統制システム等 関する事項
． 部統制システム 関する基本的 考え方及びその整備状況
1 取締役及び使用人の職 の執行 法 及び定款に適合す と 確保す めの体制
(1) 取締役会 コン ン 体制の基礎と コン ン に関す 基 方針 定め と
共に コン ン 行動規範 制定 取締役及び使用人にコン ン の実践 求め (2) 取締役及び使用人 当社の定め 諸規程に従い 企業倫理の遵守及び 透 行う
(3) 部監査人 設置 取締役及び使用人の教育 コン ン の状況の監査等 行う ま
部監査人 法 等遵守状況に い の監査 実施 その結果 代表取締役に報告す
(4) 監査役 監査役監査基準等に基 取締役会に出席す ほ 業 執行状況の調査等 通
取締役の職 の執行 監査す
2 取締役の職 の執行に係 情報の保存及び管理に関す 体制
取締役の職 の執行に係 情報に い 文書 電磁的記録 含 の整理保管 保存期限及び廃 棄 等 定め 文書管理規程に基 適 保存及び管理 行う ま 取締役及び監査役
の文書 常時閲覧 のとす
3 損失の危険の管理に関す 規程その他の体制
(1) 管理規程 整備 事業活動 行うにあ 経営の脅威と う 要因 の 応力 強化す
代表取締役 全社的 管理の最高責任者と 管理体制 構築す
(2) 測の事態 発生 場合に 策 部 設置 必要に応 外部専門機関とと に迅
的確 応 行い 被害・損失の拡大 防 最 限にと め めの体制 整備す
4 取締役の職 の執行 効率的に行わ と 確保す めの体制
(1) 社 の指揮･命 系統の明確化及び責任体制の確立 図 め 経営組織 業 掌及び職 権限
に関す 諸規程 制定す
(2) 取締役会 に 回定期的に ま 必要に応 適時に開催 法 に定め 事項のほ
経営理念 経営方針 中期経営計画および 予算 含め 経営目標の策定および業 執行の監督 等 行う
5 財 報告の信頼性 確保す めの体制
当社 財 報告の信頼性 確保す めの基 方針 定め 財 報告に係 部統制の体制整備と有効 性向上 図
6 監査役の職 補 す 使用人に関す 事項及びその使用人の取締役 の独立性に関す 事項 (1) 監査役の監査の実効性 高め その職 の 滑 遂行 確保す め 監査役の要請に応
管理部経理・財 ムに監査業 補
(2) 当該使用人の任命 異動 評価 懲戒 賃金等の改定に関 監査役会の意見 尊 上
行う のと 当該使用人の取締役 の独立性 確保す
7 取締役及び使用人 監査役に報告 す めの体制その他の監査役 の報告に関す 体制
(1) 会計監査人 取締役 部監査部門等の使用人その他の者 報告 け 監査役 監査
役会に報告す
(2) 監査役会 必要に応 会計監査人 取締役 部監査人等の使用人その他の者に 報告
求め
8 その他監査役の監査 実効的に行わ と 確保す めの体制
・監査役会 法 に従い 社外監査役 含 公 透明性 担保す
・監査役 代表取締役と定期的に意見交換 行い 相互の意思疎通 図
・監査役 会計監査人及び 部監査人と定期的に情報交換 行い 相互の連携 図
． 社会的勢力排除 向けた基本的 考え方及びその整備状況 1 社会的勢力排除に向け 基 的 考え方
当社 社会的勢力 応規程 に 社会的勢力に 毅然と 態度 応 い 目の利益供 お わ 社会的勢力との係わ 一 いようにす と 規定 お ます
2 社会的勢力排除に向け 整備状況 (1) 社 規程の整備状況
当社 社会的勢力 応規程 定め 全役職員 規程 遵守 社会的勢力の排除に取 組 お ます
(2) 応統括部署及び 当要求防 責任者
社会的勢力 応部署 管理部人事・総 ム 社会的勢力 応責任者 管理部門責任者と定 め 社会的勢力によ 当要求 発生 場合 所轄警察署 の外部専門機関との連携等 図
よう体制 構築 お ます (3) 社会的勢力排除の 応方法
株主・取引先・役職員に い
当社 全 の株主 取引先 役職員に 日経 コン 社会的勢力の該当有無に関す 記事検索 実施 必要に応 信用情報機関等によ 調査 実施 お ます
株主に す 調査に関 当社株式の譲渡制限の廃 株主 簿管理人 行わ 社会 的勢力 の実施に 代替す 予定 あ ます
既取引先等に い
既存取引先に い 原則と 回日経 コンによ 記事検索 実施 必要に応 信用情報機関等によ 調査 実施す
既取引先等 社会的勢力 あ と 明 場合や疑い 生 場合 社会的勢力 応責任者 遅滞 く報告 取引関係等 解消い ます (4) 外部の専門家との連携状況
所轄警察署 財 暴力団追放運動推進都民 ン 顧問弁護士等 相談窓口と 情報 集や有 事の際の 応 行います
(5) 社会的勢力に関す 情報の 集・管理状況
当社 社会的勢力 応責任者 社会的勢力に関す 情報 管理 当該情報 極秘 と
取 扱 お ます (6) 研修活動の実施状況
当社 随時 役職員全員に 社 研修 実施 社会的勢力排除に向け 体制整備 図 お ます
．その他
．買 防衛策導入の有無 買 防衛策 入
該当項目に関す 補足説明
．その他コ ポ ト ガバナンス体制等 関する事項
模式図(参考資料)
部監査
株主総会
監 査 役 会
取締役会
内 部 監 査 人
代表取締役
各部門
会 計 監 査 人
選任・解任
選任・解任
選任・解任
選定・解職・監督
指示
報告
報告
指示
報告
監査
報告
監査
連携
連携
連携
適時開示体制の概要 模式図
決定事実及び決算情報に関す 開示
発生事実に関す 開示
以上
開示有無の 確認経過 および結果報告 管理部
適時開示規則との 整合の確認
代表取締役
適時開示責任者
取締役会 決議
情報開示
監査役 開 示 有 無 に 係
意見陳述 各部門
決定事実及び 決算情報
管理部 管理部
開示情報の取 ま とめ
代表取締役
開示に関す 協議
開示に関す 協議
管理部 開示有無の
確認経過 および結果報告
代表取締役
管理部 適時開示規則との 整合の確認
代表取締役
適時開示責任者
報告 取締役 監査役
情報開示 各部門
発生事実 代表取締役
承認 管理部
事実確認
